警惕非法證券期貨活動(dòng)陷阱

近年來,隨著證監(jiān)會(huì)、公安部對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為打擊力度的不斷升級(jí),非法證券期貨活動(dòng)持續(xù)改頭換面、變換形式。根據(jù)實(shí)際案例搜集整理形成非法證券期貨活動(dòng)幾大陷阱,提醒廣大投資者擦亮雙眼,謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

1.偽私募基金謊稱有內(nèi)幕消息

不法分子利用多數(shù)投資者不了解私募基金的國情,打著“私募基金”名義,聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”,虛構(gòu)并展示“屢薦屢中”戰(zhàn)績,騙取投資者信任,收取投資者服務(wù)費(fèi)或誘騙投資者進(jìn)行投資合作分成。實(shí)質(zhì)上,所謂“私募基金”往往只是一些普通投機(jī)客,有些甚至是缺乏投資經(jīng)驗(yàn)的網(wǎng)民,他們?cè)诰W(wǎng)站上所謂的“專業(yè)報(bào)告”,也往往是四處拼湊或者盜版文章,甚至杜撰小道消息。

2.誘導(dǎo)從事股票、期貨“外盤”交易

不法分子宣稱可以規(guī)避監(jiān)管規(guī)定,提供炒境外股票(多為美股)、炒境外期貨服務(wù),提供交易軟件,引導(dǎo)投資者開戶入金并提供資金杠桿。資金杠桿高達(dá)百倍。實(shí)際上,所謂的炒美股、炒境外期貨交易多為“虛擬盤”。即,不法分子所提供的軟件雖接入境外股票、期貨行情,投資者按實(shí)際行情下單,但資金并未進(jìn)入美國相關(guān)證交所交易、清算,只是軟件對(duì)照行情在計(jì)算盈虧,投資者并未實(shí)際取得相關(guān)股權(quán),該行為涉嫌詐騙。交易最終結(jié)果往往是一夜之間服務(wù)器關(guān)閉、交易軟件無法打開,或是投資者在高杠桿下遭遇少許下跌而“爆倉”。對(duì)于少數(shù)的“實(shí)盤”交易,其雖然真實(shí)買賣美股,但該行為涉嫌非法經(jīng)營,投資者同樣可能遭受損失。

3.發(fā)行“原始股”非法集資

不法分子編造某“高科技公司”“網(wǎng)絡(luò)公司”等即將國內(nèi)或境外上市的謊言,通過微信、QQ、電話、傳單、宣講會(huì)等方式面向普通投資者公開宣傳、發(fā)行“原始股”。“原始股”通常投資門檻很低,幾萬塊錢即可入股。不法分子往往鼓吹投資無風(fēng)險(xiǎn),宣稱如果無法如期上市大股東將以高價(jià)回購“原始股”。投資者購買原始股后,不法分子或人間消失,或以各種理由回避上市。

4.大宗商品偽裝下從事非法期貨活動(dòng)

不法分子利用地方各類交易場(chǎng)所平臺(tái),以現(xiàn)貨大宗商品為依托,采用標(biāo)準(zhǔn)化合約競(jìng)價(jià)電子撮合、T+0、每日無負(fù)債結(jié)算、杠桿、保證金、強(qiáng)制平倉等交易方式,以收取手續(xù)費(fèi)為盈利模式,開展非法期貨活動(dòng)。不法分子往往發(fā)展“做市商”,將交易品種和業(yè)務(wù)外包。做市商向下繼續(xù)發(fā)展代理商,共同通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話等方式公開營銷。不法分子往往先提供“正確情報(bào)”,以小額盈利誘導(dǎo)客戶加大投資,后提供虛假行情信息,反向操縱價(jià)格的方式,致使投資者大幅虧損。做市商與平臺(tái)按照比例瓜分投資者虧損資金。

5.謊稱招聘操盤手詐騙

不法分子以投資管理公司或資產(chǎn)管理公司名義頻繁在招聘網(wǎng)站上發(fā)布操盤手、操盤員廣告,鼓吹到公司應(yīng)聘并經(jīng)過培訓(xùn)后可月入過萬,不要求學(xué)歷和工作經(jīng)驗(yàn)。社會(huì)人員應(yīng)聘入職后,公司自稱使用由香港金融公司或華爾街精英開發(fā)交易的交易系統(tǒng),并向其展示盈利情況加以利誘。之后,公司對(duì)工作人員進(jìn)行上崗培訓(xùn),開設(shè)賬號(hào),誘使工作人員自掏腰包進(jìn)行境外市場(chǎng)指數(shù)交易。工作人員所投入資金轉(zhuǎn)入公司負(fù)責(zé)人個(gè)人賬戶,公司隨后消失。

                       文章內(nèi)容來源：青島證監(jiān)局

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